Uyğunluq idarəetmə sistemi

MODUL 1. Uyğunluq (Compliance) anlayışı və İSO 37301-in mahiyyəti və əhəmiyyəti

• İSO haqqında
• Uyğunluq nədir və niyə vacibdir?
• Compliance vs hüquqi uyğunluq
• İSO 37301:2021-in yaranma səbəbi
• İSO 19600-dan əsas fərqlər
• İSO 37301-in digər ISO-larla inteqrasiyası (9001, 37001, 31000)
• Praktik müzakirə: Azərbaycanda bu sahə üzrə problər,dünya praktikası

MODUL 2. Standartın strukturu və əsas prinsipləri

• Annex SL (əlavələr) strukturu
• Risk əsaslı yanaşma
• Etika, dürüstlük və şəffaflıq prinsipləri
• “Tone from the top” anlayışı

MODUL 3. Kontekstin müəyyən edilməsi (Maddə 4)

• Daxili və xarici amillərin təhlili
• Güclü və zəif tərəflərin təhlili
• Maraqlı tərəflər və onların gözləntiləri
• Uyğunluq öhdəliklərinin identifikasiyası
• Uyğunluq sahəsinin (scope) müəyyən edilməsi
• Workshop: Uyğunluq öhdəliklərinin xəritələnməsi
• Praktiki məşğələ 1: Güclü və Zəif tərəflərin,daxili və xarici faktorların təhlili
•  Praktiki məşğələ 2: Proseslərin təyini,sinifləndirilməsi və uyğunlaşdırılması
• Praktiki məşğələ 3: Əhəmiyyətli maraqlı tərəflər 

MODUL 4. Liderlik və məsuliyyət (Maddə 5)

• İdarə heyətinin rolu
• Üfüqi və şaquli məsuliyyətin bölüşdürülməsi
• Uyğunluq siyasətinin hazırlanması
• “Compliance Officer” və “Compliance Komitəsi”
• Müstəqillik və səlahiyyət məsələləri
•  Nümunə sənəd: Uyğunluq Siyasəti (Compliance policy)
• Praktiki məşğələ 1: Səlahiyyətlərin bölüşdürülməsi

MODUL 5. Planlaşdırma və uyğunluq riskləri (Maddə 6)

• Uyğunluq risklərinin identifikasiyası,sinifləndirilməsi
• Risklərin qiymətləndirilməsi metodları
• Maraqların toqquşması
• Uyğunluq məqsədləri və KPI-lar
• Dəyişikliklərin idarə edilməsi
• Praktiki məşğələ 1: Risklərin qiymətləndirilməsi
•      Praktiki məşğələ 2: Dəyişikliklərin idarə edilməsi

MODUL 6. Dəstək və əməliyyatlar (Maddə 7–8)

• Resursların təmin edilməsi
• Maarifləndirmə və təlim
• Daxili və xarici kommunikasiya
• Sənədləşmə və prosedurlar
• Uyğunluq nəzarət mexanizmləri
• Satınalmaların idarəolunması, Tədarükçülərin seçilməsi və qiymətləndirilməso

Nümunə sənəd: Uyğunluq proseduru, İnsan Resurslarının idarəolunması,Təlim proseduru,Satınalma proseduru, Resurs təminat,infrastruktur,iş mühiti prosedurları,Əməliyyatların idarəolunması

MODUL 7. Monitorinq, audit və araşdırmalar (Maddə 9)

• Uyğunluğun ölçülməsi
• Daxili auditin təşkili
• Uyğunsuzluqlar və pozuntuların araşdırılması
• Rəhbərlik tərəfindən təhlil
• Whistleblowing mexanizmi
• Real ssenari: Şikayət daxil olduqda nə etməli?
• Praktiki tapşırıq:  Daxili audit planlaşdırılması,auditin keçirilməsi və Audit hesabatının hazırlanması
• Nümunə sənəd: Audit proseduru, Məlumatların təhlili proseduru

MODUL 8. Təkmilləşdirmə və davamlı inkişaf (Maddə 10)

• Düzəldici (korrektiv) fəaliyyətlər
• Davamlı yaxşılaşdırma
• Uyğunluq mədəniyyətinin formalaşdırılması
• Nümunə sənəd: Uyğunsuzluqların idarəolunması, Düzəldici fəaliyyət proseduru, Dəyişikliklərin idarəolunması proseduru.

Təlimin sonunda iştirakçı:

• İSO 37301 tələblərini maddə-maddə izah edə biləcək
• Təşkilat üçün UİS qurmaq yol xəritəsi hazırlayacaq
• Sertifikasiya auditinə hazır olacaq
• Compliance risklərini sistemli idarə edə biləcək